DIPLOMADO
COMPLIANCE INTEGRAL CON CERTIFICACIÓN INTERNACIONAL DE OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Requisitos para el Diplomado

Para acceder a la certificación, será necesario cumplir los siguientes prerrequisitos además de la formación y experiencia detallados a continuación:

A) Prerrequisitos generales

• No estar incurso en ninguna causa de incompatibilidad o prohibición para el ejercicio de la profesión.
• No estar incurso en ninguna causa de incapacidad para el desarrollo de la función de Compliance Officer. Se considerarán causas de incapacidad:
  • Cualquier tipo de impedimento que, por su naturaleza o intensidad, impida el cumplimiento responsable de la función de Compliance Officer.
  • La inhabilitación o suspensión expresa para el ejercicio de la actividad profesional en virtud de una resolución judicial firme.
  • Sanciones disciplinarias firmes que todavía no hayan sido objeto de cumplimiento por parte del afectado.
  • Estas incapacidades desaparecerán cuando cesen las causas que las hubiesen motivado o, para el caso del apartado.
  • Cuando se dé cumplimiento a la sanción disciplinaria.

B) Prerrequisitos de formación general

• Licenciatura o Grado en Derecho, en Dirección y Administración de empresas, Ingenierías, u otras titulaciones de carácter científico.

Se podrá convalidar dichas titulaciones con:

• Más de 3 años de experiencia en funciones de auditoría y/o control interno.
• Experiencia como asesor/a externo/a o similar en aplicación de sistemas de cumplimiento normativo en al menos 7 organizaciones diferentes.
• Más de 3 años de experiencia en funciones como Director/a General/CEO/Gerencia General similares.
• Más de 3 años de experiencia en funciones como Responsable de Administración, Director/a Financiero/a o similar.

C) Prerrequisitos de experiencia profesional o formación específica

Adicionalmente, será necesario el cumplimiento de alguno de los siguientes requisitos:

• Justificar una experiencia profesional de, al menos, cinco años en proyectos y/o actividades y tareas relacionadas con las funciones del Compliance Officer / Consultoría / Asesoramiento externo en materia de cumplimiento normativo.
• Justificar una experiencia profesional de, al menos, tres años en proyectos y/o actividades y tareas relacionadas con las funciones del Compliance Officer / Consultoría / Asesoramiento externo en materia de cumplimiento normativo y una formación mínima reconocida de 60 horas en relación con alguna de las materias del temario del programa.
• Justificar una experiencia profesional de, al menos, dos años en proyectos y/o actividades y tareas relacionadas con las funciones del Compliance Officer / Consultoría / Asesoramiento externo en materia de cumplimiento normativo y una formación mínima reconocida de 100 horas en relación con alguna de las materias incluidas en el temario del programa.